不積跬步無以至千里，樂考小編為廣大考生朋友準備了2024年證券從業考試《法律法規》章節習題,每天掌握幾道題，每天進步一點點！
1、全面風險管理要求管理的風險包括（）。【多選題】
A.流動性風險
B.市場風險
C.信用風險
D.操作風險
正確答案:A、B、C、D
答案解析:選項ABCD正確：全面風險管理包含對“全部風險”進行管理的含義，要求對各類風險進行管理，要求管理的風險包括但不限于流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等。
2、第二類專業投資者可以口頭告知經營機構選擇成為普通投資者，經營機構應當對其履行相應的適當性義務。【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:B
答案解析:第二類專業投資者可以書面告知經營機構選擇成為普通投資者，經營機構應當對其履行相應的適當性義務。
3、證券公司必須持續符合下列風險控制指標標準（）。【多選題】
A.風險覆蓋率不得低于100%
B.資本杠桿率不得低于8%
C.流動性覆蓋率不得低于100%
D.凈穩定資金率不得低于100%
正確答案:A、B、C、D
答案解析:選項ABCD正確：證券公司必須持續符合下列風險控制指標標準：（1）風險覆蓋率不得低于100%；（2）資本杠桿率不得低于8%；（3）流動性覆蓋率不得低于100%；（4）凈穩定資金率不得低于100%。
4、證券公司整改期內，中國證監會及其派出機構應當區別情形，對證券公司采取下列措施（）。【多選題】
A.停止批準新業務
B.停止批準增設、收購營業性分支機構
C.限制分配紅利
D.限制轉讓財產或在財產上設定其他權利
正確答案:A、B、C、D
答案解析:選項ABCD正確：證券公司整改期內，中國證監會及其派出機構應當區別情形，對證券公司采取下列措施：（1）停止批準新業務；（2）停止批準增設、收購營業性分支機構；（3）限制分配紅利；（4）限制轉讓財產或在財產上設定其他權利。
5、根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應當建立觀察名單和限制名單制度，明確（）等內容。【多選題】
A.設置名單的目的，有關公司或證券進入和退出名單的事由和時點
B.名單編制和管理的程序及職責分工
C.掌握名單的工作人員范圍
D.對有關業務活動進行監控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法
正確答案:A、B、C、D
答案解析:選項ABCD正確：根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應當建立觀察名單和限制名單制度，明確設置名單的目的、有關公司或證券進入和退出名單的事由和時點、名單編制和管理的程序及職責分工、掌握名單的工作人員范圍、對有關業務活動進行監控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法等內容。
樂考網證券從業考試高效輔導，支持手機/電腦/平板看課，隨時隨地，想學就學！還有優質的教學及答疑服務！趕快來關注樂考網吧！
