2024年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》模擬試題為大家整理好了，平時打牢基礎(chǔ)，考試時正常發(fā)揮，祝大家都能順利通關(guān)!

1、深股通的股票范圍包括成分股定期調(diào)整考察截止日前6個月A股日均市值不低于人民幣50億元的深證成分指數(shù)和深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成分股。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:深股通的股票范圍是成分股定期調(diào)整考察截止日前6個月A股日均市值不低于人民幣60億元的深證成分指數(shù)和深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成分股，以及A+H股上市公司在深交所.上市的A股。

2、（）是指投服中心以資本市場獨(dú)立第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)身份，接受司法機(jī)關(guān)及其他市場主體的損失核算委托，依托投資者損失計算軟件，運(yùn)用專業(yè)知識，核算投資者損失，并出具損失核定意見的司法輔助行為。【單選題】

A.證券支持訴訟

B.損失核算

C.股東訴訟

D.證券代表人訴訟

正確答案:B

答案解析:選項B正確：損失核算是指投服中心以資本市場獨(dú)立第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)身份，接受司法機(jī)關(guān)及其他市場主體的損失核算委托，依托投資者損失計算軟件，運(yùn)用專業(yè)知識，核算投資者損失，并出具損失核定意見的司法輔助行為。

3、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)、約定式回購交易、股票質(zhì)押式回購交易等融資類業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的400%。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)、約定式回購交易、股票質(zhì)押式回購交易等融資類業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的400%。

4、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公開募集基金的募集注冊申請之日起（）內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊或者不予注冊的決定。【選擇題】

A.3個月

B.6個月

C.9個月

D.1年

正確答案:B

答案解析:選項B正確：。根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起六個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，作出注冊或者不予注冊的決定。

5、信用風(fēng)險經(jīng)典量化模型不包括（）。【單選題】

A.CreditMetrics 模型

B.Credit Portfolio View 模型

C.KMV模型

D.Logit模型

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：Logit模型屬于信用打分模型。

6、對一般開放式基金而言，投資者在申購時遵循（）交易原則。【選擇題】

A.確定價

B.已知價

C.買入價

D.未知價

正確答案:D

答案解析:選項D正確：對一般開放式基金（股票基金、債券基金、混合基金等）而言，在申購、贖回時則遵循“未知價”交易原則，投資者在申購、贖回一般開放式基金份額時并不能即時獲知買賣的成交價格。

7、下列屬于我國企業(yè)債券和公司債券區(qū)別的是（）。【多選題】

A.發(fā)行市場不同

B.發(fā)行持續(xù)時間不同

C.發(fā)行制度和監(jiān)管機(jī)構(gòu)不同

D.發(fā)行申報程序不同

正確答案:A、C

答案解析:選項AC正確：我國企業(yè)債券和公司債券主要有以下幾方面的區(qū)別：（1）發(fā)行主體不同；（2）發(fā)行制度和監(jiān)管機(jī)構(gòu)不同；（C正確）（3）募集資金用途不同；（4）發(fā)行期限不同；（5）發(fā)行定價方式不同；（6）擔(dān)保要求不同；（7）發(fā)行市場不同。（A正確）

8、首次公開發(fā)行股票并在主板上市，發(fā)行前股本總額不少于人民幣（）。【不定項】

A.3000萬元

B.5000萬元

C.6000萬元

D.1億元

正確答案:A

答案解析:首次公開發(fā)行股票并在主板上市，發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元。

9、（）是指按照約定的匯率，交易雙方在約定的未來日期買賣約定數(shù)量的某種外幣的遠(yuǎn)期協(xié)議。【單選題】

A.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

B.債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

C.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

D.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

正確答案:C

答案解析:選項C正確：遠(yuǎn)期匯率協(xié)議是指按照約定的匯率，交易雙方在約定的未來日期買賣約定數(shù)量的某種外幣的遠(yuǎn)期協(xié)議。

10、金融市場的繁榮與蕭條與實體經(jīng)濟(jì)的興旺與不景氣存在一定的關(guān)聯(lián)，這體現(xiàn)這金融市場反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)的重要性。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:金融市場是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場往往對應(yīng)著實體經(jīng)濟(jì)的興旺發(fā)達(dá)，而金融市場的蕭條通常也意味著真實經(jīng)濟(jì)部門的不景氣。因此，金融市場為測度經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的景氣狀態(tài)提供了非常方便而且直觀的途徑或手段。

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